「浙江世宝股份有限公司」11家IPO公司被现场检查吓跑。注册系统的首次公开募股审核现在结束

股票资讯  2021-05-03 12:53:38

同一天,5家IPO公司终止了审核,科技创新板和创业板近年来也频频出现类似情况。这背后的原因是什么,审计准则有没有改变?

2月22日晚,科技创新板三家IPO公司终止审核,分别是紫泉能源、百子健、博创智能;创业板的两家IPO公司,即木瓜移动和时代於陵,已经终止审计。这些企业均因IPO申请材料撤回而终止审核。

值得注意的是,这五家企业被选中进行现场检查。此外,近期撤回终止IPO材料的6家公司也在首批企业信息披露质量抽查名单中。这说明抽查的20家企业中,有11家已经退料。这也是注册制纳入现场检查范围后的第一次抽查。

很多受访者告诉CBN,目前审计准则没有改变,这些IPO企业撤回材料主要是因为被选中进行现场检查。根据以往的情况,IPO企业被选中检查后通过率较低,因此这11家企业在现场检查开始前撤回了IPO申请材料。

除了暂停这些入选企业的IPO之外,实际上自2020年12月以来,科技创新板和创业板终止IPO的数量大幅增加。截至2021年2月23日,共有73家IPO企业终止了审计。

对此,有业内人士表示,这与2020年年中以后申报IPO的公司增多有关。现在IPO审核节奏和审批节奏都比较正常。“要硬打硬铁,优质IPO公司资料准备充分。恐惧,有病有运的IPO公司很难过关。”

亮剑现场检查

最近注册制下IPO解约审核并不新鲜,现场检查被认为是一大导火索。

2月22日,科技创新板3家IPO企业和创业板2家IPO企业分别因撤回IPO申请材料而终止审核。这五家IPO公司有一个共同点,就是都是选来实地考察的。

在2月份终止的IPO名单中,同样情况的还有6家IPO企业,分别是玉柔科技、凤凰涂装材料、威森、祥源新材料、恒兴科技、江苏镇江建筑研究院集团(以下简称“建科集团”)。

这意味着11家入选现场检查的公司已于2月份撤回IPO申请材料。

1月31日,中国证券业协会组织了第28届企业信息披露质量首次抽查名单抽签仪式,在1月30日前受理的407家科技创新板和创业板IPO企业中,选出20家企业。按照之前的情况,入选企业的退出率是55%。

一位资深投资银行家告诉CBN,确定现场考察对象有两种方式:问题导向和随机选择。被选定进行现场检查后,IPO企业将在3个工作日内收到通知,并可在10个工作日内决定是否撤回材料。如果没有,监管部门将进入现场进行检查。

“这些IPO公司基本上都是在接到抽检通知后收回材料,现场检查还没有开始。现场检查监督公司往往是在审核中发现疑点或者自身材料质量较差的公司,可能经不起检查;也可能是中介机构工作不到位,底稿不足。中介机构为了防止处罚,选择撤稿再补稿。”前资深券商保荐代表人王对CBN表示。

1月29日,证监会正式发布《初始企业现场检查规定》,将注册制纳入现场检查范围。根据规定,在发行上市审核登记阶段,如果初始企业存在与发行条件、上市条件和信息披露要求相关的重大问题或异常情况,且未能提供合理解释,影响审计判断的,可以列为检查对象。

针对问题导向的检查对象,检查机构应结合重点可疑事项的性质和内容进行现场检查,并可围绕上述可疑事项扩大必要的检查范围;对于随机选择的检查对象,检查机构应当围绕财务信息披露质量等事项进行现场检查。

“根据以往的经验,IPO企业被选中检查后的通过率很低,不如趁早退出。除了IPO公司本身的问题,这和全面细致的考察有一定的关系。没有一定的细化标准。所以我们投行也希望现场检查能做到包容,不出大问题,不影响发行条件。IPO公司希望通过。”上面投资银行家说。

也有业内人士表示,监管的方向和力度其实是一致的。“如果企业本身质量过硬,中介机构也会尽职尽责,多上门检查也不会减少排队的企业数量。”

多家券商保荐人对CBN表示,目前IPO保荐工作压力很大,应对策略是按照监管部门的要求做好、规范,最根本的是选择业绩好、规范、发展前景好的公司。

首次公开募股审查现在结束了

自2月以来,科技创新板5家IPO企业已终止审核(均撤回IPO申请材料),创业板22家企业终止审核(1家审核不合格,21家撤回IPO申请材料)。

登记系统部门终止的首次公开募股审计数量大幅增加,实际上是从2020年12月开始的。当月,科技创新板和创业板的IPO终止数量分别为15宗和14宗。2021年1月,科技创新板和创业板的IPO终止数量分别为10宗和7宗。

最近三个月,科技创新板终止IPO总数30家,月平均10家;最近三个月被创业板终止的IPO总数为43宗,每月超过14宗。

去年12月前,科技创新板和创业板终止IPO的数量每月不超过6宗。例如,在2019年7月至2020年11月的17个月中,科技创新委员会终止的审计总数为49项,平均每月2.88项。

王表示,这主要是因为去年年中以后申请IPO的公司比较多,先有合格的公司参加并通过,部分质量较差的公司经过一定阶段的审核后退市。

“登记制度已经到位,审查和发放的速度很快。浑水摸鱼挥霍的公司也很正常。监管后由市场负责劝或退。”同时,他表示,科技创新板和创业板有近千家IPO企业被拒绝或主动撤回材料是正常的。

上述投资银行家认为,IPO终止审计数量的增加是由于上市公司质量提高的实施。

也有人指出,在注册制下,IPO审核不应该以规范信息披露为重点,充分放开市场化发行,优胜劣汰由市场决定。

对此,王表示,a股市场仍处于注册制初级阶段,取得了一些成绩,也存在不少问题,但改革方向是对的,市场化、法制化、国际化程度会越来越高,这是市场演进的正常节奏,但一步到位可能出现大问题。

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(文章来源:第一财经)


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